本网深圳讯  为压实全员贸易合规责任，提升风险识别预警水平，防范大宗商品贸易资金损失，深圳端信公司于8月24日组织开展贸易合规警示教育专题培训。培训选取三起真实风险案例，从案例详情、风险剖析、根源复盘等多维度深度解析，推动合规风控理念落地，为企业稳健经营筑牢防线。

图为贸易合规警示教育专题培训现场

深挖风险根源，剖析事件背后深层诱因

本次培训聚焦武汉开投能源沥青贸易风险案、上海钢银电商钢材直发贸易纠纷案、某终端冷轧厂逾期风险事件三大典型案件。风控中心主任王艺威结合案例开展深度剖析。针对武汉开投能源沥青案，他指出，不可迷信交易对手资质，部分低层级央企背景不能作为风控“护身符”，异地民营仓储货权风险突出；该业务快进快出赚取固定差价，商业逻辑存疑，自带融资性贸易隐患。

对于钢厂直发模式的钢银电商案件，则强调直发模式本身具备业务合理性，但要重点核对发货频率、节点是否契合钢材市场行情，以商业逻辑校验交易真伪，不能仅依靠合同单据，忽视货物流实质核查，警惕“名为买卖、实为融资”的虚假贸易。

围绕终端冷轧厂逾期事件，他重点提示，市场下行阶段要高度警惕客户大额非理性投资行为，此类行为往往预示资金链危机；内部多头授信、信息割裂，会错失风险处置黄金窗口，进一步扩大损失。

图为风控中心主任对案例开展深度剖析

明晰管控举措，构建全流程风险防控体系

培训围绕融资性贸易识别、货权管控、担保效力、风险处置流程开展专题讲解，厘清真实贸易与融资性贸易的界限，明确各类业务管控要点及标准化处置流程。

培训强调，贸易风险防控是企业经营生命线，公司将构建事前预防、事中监控、事后处置全流程风控体系：坚守贸易本源，落实资金流、票据流、货物流、合同流“四流合一”，严禁融资、空转类虚假贸易；严格执行预付款、异地仓储核验、穿透式审查等内控要求；风控关口前移，依托动态预警实现异常快速止损；压实全员合规责任，常态化开展案例学习；健全集团客户联防机制，打通信息壁垒，防范多头授信，以复盘迭代完善风控预案。

本次培训既为在岗贸易从业人员开展警示教育、敲响风险警钟，也为大学生新员工讲授合规风控“第一课”，助力新员工树立风险意识与合规思维，夯实入职阶段思想防线。

下一步，深圳端信公司将把培训成效转化为业务实操规范，恪守敬畏风险、流程为王、预防为主的原则，以合规风控护航企业高质量发展。