本网陕西讯 陕西公司深入学习贯彻能源集团及营贸公司改革发展暨下半年工作会议精神，锚定“强内控、防风险、促合规”核心目标，严格对标国有企业合规经营“十不准”要求，立足煤炭营销业务多风险交织的经营实际，以制度建设为主线，构建“建章立制、宣贯落地、监督执行”三位一体管理闭环，织密经营风险防控网络，持续夯实内控合规管理根基，为企业高质量稳健发展保驾护航。

图为陕西公司组织文件制度培训宣贯

建章立制，扎紧制度“篱笆墙”，严守合规经营红线

公司坚持“制度先行、合规前置”工作原则，对标上级合规管理标准，紧贴煤炭营销业务风险痛点，系统梳理、迭代优化现有内控制度体系，搭建起贴合经营实际、务实高效的内控管理体系。

围绕煤炭营销核心业务，公司修订完善《煤炭销售价格管理办法》《煤炭营销客户关系管理办法》《客户结算价格机制及政策》三项基础性制度，明确客户分级、价格管控、结算管理的标准化执行依据。针对数据归集统计、业务流程衔接等易产生偏差、滋生漏洞的关键环节，细化实操细则、统一数据口径，规范各岗位、全流程作业标准。同时，从严管控销售计划编排及合同全流程管理，重点整治合同倒签、资料缺失等共性问题，厘清各部门岗位职责、畅通跨部门协同渠道，全面规范业务操作流程。

聚焦重点合规风险防控，公司破除“十不准规则仅适用于贸易企业”的认知误区，立足煤炭营销业务经营属性，将虚假贸易防控、四流一致合规管控深度嵌入制度体系，全方位筑牢业务全链条风险防线，确保各项经营业务合规可控、有据可依，从源头精准防范合规风险。

图为陕西公司组织开展“十不准”专题学习会

以学促行，上好合规“必修课”，厚植全员风控思维

制度落地生根，关键在全员知规、懂规、守规。为打通制度落地“最后一公里”，持续强化全员合规意识、提升岗位实操能力，公司搭建常态化合规培训体系，采用“线上+线下”融合模式，常态化开展客户管理、合同管理、结算价格机制等专项制度宣讲培训，累计覆盖超100人次，实现业务岗位全员覆盖。

紧盯行业高频合规风险，公司组织开展“虚假贸易‘十不准’深度解读及核查方向”“‘十不准’之后国有商贸企业合规经营边界”专题学习，结合“四流不一致！企业因虚假贸易、虚开发票，被重罚追责！”典型案例开展警示教育，以案释法、以例警醒，引导全员认清业务潜藏的各类合规隐患，破除认知偏差、树牢底线思维。同时，专项开展证据管理实务培训，补齐业务证据留存、合规取证短板，有效提升一线人员风险识别、合规实操、隐患处置综合能力。

此外，公司依托线上答题、专项考试等形式，推行“以考代学、以考促用”长效机制，倒逼全员熟练掌握制度规范、业务流程与合规红线，推动合规要求内化于心、外化于行，切实转化为岗位履职的行动自觉，着力营造学规、懂规、守规、护规的浓厚合规氛围。

图为陕西公司组织文件自查

刚性监督，筑牢执行“压舱石”，闭环压实管控责任

为杜绝制度“纸上空转”、合规管理流于形式，公司坚持风险关口前移、隐患前置处置，构建多部门协同、全维度督查、闭环式整改的常态化监督体系，全力保障各项合规制度落地落细。

公司建立分层分类、上下联动的督查工作格局，细化分级监督举措。针对机关各业务部室，常态化开展“自查自纠、交叉互查、重点抽查”，通过部门互查互补短板、双向监督，同时抽调驻矿营销部业务骨干参与督查工作，提升检查专业性与精准度。针对各驻矿营销部，组建专项联合检查组下沉一线，通过现场核验、资料核查等方式，精准排查制度执行、日常业务操作中的短板漏洞。对排查发现问题建立专项台账，实行清单化管理、限期整改、销号落实，实现风险隐患动态清零、闭环管控。

公司坚持法务审核前置，将合规审查深度嵌入客商准入、计划排定、合同签订、资金结算等核心业务链条，全方位防范经营、法律、廉洁交织风险。客户管理方面，严格落实客户准入标准与预付款管控要求，建立“一户一档”精细化管理体系及动态考评机制，常态化开展直供客户尽职调查与资格审核，从严把控合作准入关口。2026年以来，累计开展客商准入资质审查106次，依规取消1家直供客户资格及相关待遇，从源头筑牢客户风险防线。

合同管理方面，公司抓实合同全生命周期履约监督，搭建标准化合同台账与风险预警机制，细化各环节管控标准，规范合同审核、签约、履约全流程操作。2026年上半年，累计审核签订煤炭买卖合同772份，全程合规规范，未发生重大合同纠纷、货款逾期及各类合规风险。同时，严格落实预付款结算制度与客户授信动态评估机制，上半年未出现逾期应收账款，牢牢守住企业资金安全与经营安全底线。

下一步，陕西公司将持续秉持“制度治企、合规兴企”理念，紧跟行业合规管理新形势新要求，动态优化内控管理制度体系，常态化推进合规培训与警示教育，厚植全员合规文化，做深做实内控合规基础工作，以稳健合规管理保障经营有序开展，为营贸公司产业高质量发展贡献陕西力量。