本网淄博讯 贸易改革提升工作推进以来，煤焦华北事业部始终把风控合规作为高质量发展的生命线，围绕能源集团、营贸公司工作部署，严格对标贸易业务“十不准”要求，以审计整改、穿透式监管为抓手，推动风控模式从被动应对向主动防控转变。

图为对煤焦华北事业部业务四流进行自查

严审全域业务，筑牢从源头到终端的风险防线。根据营贸公司要求，对历年贸易业务开展全覆盖自查，做到排查无死角、覆盖无遗漏。围绕“四流合一”核心标准，对全部业务链条开展穿透式核查，综合运用单据核验、实地盘点、系统比对等多种方式，紧盯货权、资金、合同、仓储四大关键环节，专项摸排长周期运行业务。针对重点业务模式开展专项风险排查，从严落实客商准入管理，细化客商尽调、信用评级、黑名单禁入、担保落实等管控要求；对仓储运营不规范等一线问题坚持立查立改，从源头到终端织密风险防控网络。

攻坚存量风险，健全全流程各环节的内控机制。针对存量逾期风险事项，坚持“一户一策”分类制定处置方案，综合运用函证催收、法律追偿、协商清收等多种手段推进化解，重点风险项目有序取得进展，存量风险规模持续压降。以历年经营考核及专项审计发现问题为牵引，按照“同类合并、统一管理、系统整改”原则，整合应收清收、存货管理、涉诉事项等管理事项，分类推进问题整改销号，有效破解多头统计、重复管理的难题，内部管理流程持续优化，系统完善的内控长效机制逐步构建成型。

做实合规宣贯，凝聚各层级各岗位的风控合力。深入践行“风控关乎生存、合规创造价值”工作理念，对标“6441”风控模式与“3185”管控思路，严守贸易资金“六大关口”，落实“五个从严”管控要求。常态化开展全域风险排查，结合行业典型案例举办合规专题讲座，对照发票管理正负面清单组织在营业务自查，常态化开展合规知识专项考试，以考促学、以案示警，让合规要求融入每一个岗位、每一笔业务，“全员合规、全程合规、主动合规”的理念逐步深入人心，凝聚起上下联动的风控合规工作合力。

下一步，煤焦华北事业部将持续把风控合规贯穿贸易改革全过程，不断完善内控管理机制，提升穿透式监管能力，以务实举措、严谨作风坚决守住合规经营底线，以扎实的风控成效保障企业高质量发展行稳致远。